专家视角

  • 【新闻快评】小心点!反洗钱新规出台,怎样才能不成为“背锅侠”?

    cp533彩票10月10日,人民银行、银保监会、证监会联合发布《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》。《办法》旨在明确互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖的责任和义务以及操作细则。将在2019年1月1日正式执行。如这次《办法》所提出的,非银支付机构(包括大量第三方交易平台)也需要承担向持牌金融机构一样的反洗钱义务。此类非银支付机构往往依托于互联网开展业务,一些小型平台对于KYC(Know Your Customer)并没有强制要求,往往只要设置简单的帐号信息并支付手续费就能进行第三方支付业务,而这会带来巨大的反洗钱漏洞。

  • 【新闻快评】GSK恢复向医生支付费用 药品营销模式或再生变

    cp533彩票近日,葛兰素史克制药有限公司(GSK)宣布,将恢复向医生支付讲课费、注册费、差旅费等费用。2012年和2014年,GSK由于违规推广处方药物、向医生支付回扣和对非国家工作人员行贿。对于此次GSK重新恢复向医生支付费用,在业内人士看来,,此举也是为了医院终端处方销售,但此次战略调整能否成功,向医生支付费用是否合规,仍待界定。

  • 官宣:打造专属的信用评分卡,您需要参阅本攻略!

    信用经理如何才能既快速识别出可能延迟付款或构成其他严重信用风险的客户,同时又能批准所有合理的信用请求,以保持业务顺畅运转?答案就是信用评分卡。采用公式化的信用评分卡,既可以减少费时的人工审核,又可以提高信用决策的一致性。邓白氏《解析信用评分卡》电子书将为您解读如何设置评分卡,并利用其快速实现信用评估。

  • 【新闻快讯】2018年9月合规新闻快讯

    cp533彩票2018年9月刊《合规通讯》新闻快讯

  • 【新闻快评】中澳CRS开始,上千银行账户被查封!避税天堂即将覆灭!

    cp533彩票9月1日开始,中澳两国开始了第一次CRS税务信息交换,大量华人富豪海外资产曝光,银行账户冻结。目前全球几十个国家的税局已经开始了第一批税务信息交换,本次交换目的是为了联手打击跨国的洗钱和偷税漏税问题。而中国和澳洲,就在此次交换信息的名单之中。编者认为这一举措将有效的帮助金融机构提升受益所有权识别能力和反洗钱能力。

  • 【合规视角】超越合规:探讨与时俱进的合规角色

    cp533彩票一个好的企业公民不只是做到合规而已。在不断变化的合规环境中,企业的合规官还需要善于转换角色,并与时俱进地采取新的策略与方法来提升合规工作的成效。以下将从首席合规官的角色变化、合规与采购融合、以及数据与技术对于避免风险及可靠开展业务起着怎样的关键作用这几个角度,来探讨合规角色要怎样跟随趋势而改变。

邮件订阅

联系人:
订阅邮箱: